رگوله چیست | چرا باید بروکر رگوله شده باشد | بررسی قانونی بودن یک بروکر چگونه است

آنچه در این مقاله می‌خوانید نمایش

معنی رگوله چیست؟

به بروکرهایی که دارای مجوز از نهادهای نظارتی مالی و قابل اعتماد هستند ؛ بروکر رگوله شده فارکس میگویند.

رگولاتورها(Regulator) نهادهای مالی وابسته به دولت هستند که وظیفه آنها نظارت و بررسی مالی بروکرها است.

معنی رگوله بروکر چیست

رگولیشن، در واقع فرآیندی تحت عنوان قانون گذاری می باشد که در آن بروکر ها برای کسب اعتبار، اقدام به دریافت آن ها می کنند. این نوع از قوانین، توسط نهاد های قانونی ایجاد می شود که به صورت مرتب و منظم، اقدام به بررسی عملکرد بروکر ها می کنند. از این رو به این نهاد ها، رگولاتور و به این قوانین، رگولاتوری گفته می شود.

رگولاتورها(Regulator) نهادهای مالی وابسته به دولت هستند که وظیفه آنها نظارت و بررسی مالی بروکرها است.این نهاد ها دارای دسته بندی مختلفی می باشند و ممکن است در کشور های مختلف پراکنده باشند. از این رو بسیاری از بروکر ها تمایل دارند با دریافت این رگولاتوری ها، اعتماد بیشتری برای کاربران خود ارائه کنند تا آن ها بتوانند از خدمات این مجموعه ها، استفاده کنند.

لیست بروکرهای رگوله را می توان در وب سایت هر نهاد نظارتی پیدا کرد.

چرا باید بروکر رگوله شده باشد؟

شاید این سوال برای شما پیش آمده باشد که مزیت رگوله چیست ؟ در پاسخ باید بگوییم وقتی شما مبلغی را در بروکر جهت سرمایه گذاری به امانت می‌گذارید مطمئنا انتظار دارید که بروکر طرف قرار داد بتواند اعتماد شما را جلب نماید. یک بروکر خوب و معتبر می بایست علاوه بر فاکتور ها و ویژگی های استاندارد ؛ حتما دارای رگوله باشد تا قیمتهای واقعی را ارائه کند و تخلفی انجام ندهد. یکی از مهمترین ویژگی هایی که یک بروکر معتمد دارای اعتبار باید داشته باشد نظارت توسط نهادهای مالی است .

پرسش: فایده اصلی رگوله بروکر چیست ؟

پاسخ: رگوله بودن در بالا بردن سطح امنیت یک بروکر تاثیر جدی دارد. بروکر رگوله فارکس میبایست به طور منظم گزارش های دقیق از جزئیات فعالیت های مالی خود به نهاد رگولاتور  ارائه دهد. در صورت بروز هرگونه تخلف مالی توسط بروکر ، سازمان های Regulator اجازه ی مسدود کردن فعالیت بروکرها را دارند.

ثبت نام بروکر گوگل فارکس

شما میتوانید بازار فارکس را با 15% شارژ هدیه ی اضافی شروع کنید ، جهت ثبت نام در بروکر amarkets کلیک نمایید.

 

بررسی قانونی بودن یک بروکر چگونه است؟

نحوه تشخیص رگوله بروکر چیست ؟ وب سایت های مختلفی وجود دارند که می توانند به شما در بررسی قانونی بودن یک بروکر فارکس کمک کنند، مانند :

BrokerCheck by FINRA

Forex Peace Army

Trustpilot 

این وب‌سایت‌ها بررسی‌ها و رتبه‌بندی‌هایی را از سوی معامله‌گرانی که از خدمات کارگزار استفاده کرده‌اند، ارائه می‌کنند، که می‌تواند به شما در تصمیم‌گیری آگاهانه در مورد مشروعیت کارگزار کمک کند. می توان گفت بررسی اعتبار بروکر  کار پیچیده ای نیست.  در حال حاضر  سازمانهای نظارتی در سراسر جهان وجود دارند که بروکرهای معتبر را از کمپانی های غیرقانونی جدا می کند.

حال بیایید نگاهی به برخی از کشورهای بزرگ با هیئت نظارتی مربوطه شان داشته باشیم. در هنگام انتخاب بروکر معتمد باید رگوله آنها را بررسی کنید و متوجه شوید که آن بروکر مستندات رگولیشن از یکی از هیئت های نظارتی زیر داشته باشد . به جدول زیر دقت کنید :

کشورهای بزرگ نهاد رگولاتور
ایالات متحده کمیسیون ملی معاملات آتی(NFA) و کمیسیون تجارت معاملات آتی کالاهای اساسی(CFTC)
انگلستان مرجع هدایت مالی (FCA) و مرجع نظارتی مالی(PRA)
استرالیا کمیسیون سرمایه گذاری و اوراق بهادار استرالیا(ASIC)
نیوزلند نهاد مالی و نظارتی (FSP)
سوئیس کمیسیون بانکداری فدرال سوئیس (SFBC)
آلمان (BAFIN)
فرانسه (AMF)
بلیز IFSC
جزایر ویرجین بریتانیا FSC
جمهوری سیشل FSA
آفریقای جنوبی FSB
جزایر مارشال FSPL
جمهوری وانواتو VFSC
ترکیه CMB
روسیه NAFD و FRA
قبرس CySEC
اتحادیه اروپا mifid

آیا بروکر شما توسط نهادهای مالی نظارت میشود؟

یکی از معتبرترین منابع برای بررسی اصالت بروکر فارکس، وب سایت نهاد نظارتی است که مجوز کارگزاری را صادر کرده است. به عنوان مثال، وب سایت اداره رفتار مالی (FCA) در بریتانیا فهرستی از تمام کارگزاران دارای مجوز را به همراه وضعیت نظارتی، سابقه و هرگونه اقدام انضباطی انجام شده علیه آنها ارائه می دهد.

بهتر است قبل از آنکه در یک بروکرسرمایه گذاری کنید مطمئن شوید که بروکر معتمد حداقل عضو یکی از هیئت های نظارتی مذکور و یا یک نهاد مالی معتبر می باشد.

Gif Broker Amarkets - GoogleForex

میتوانید از پشتیبانی بروکر خود درخواست کنید تا مستندات نشان دهنده رگوله بودن بروکر را برای شما ارسال کنند. به این نکته توجه داشته باشید اکثر بروکرهایی که به ایرانیان خدمات میدهند رگولیشن اروپا و امریکا ندارند(به دلیل تحریم ایران).

این بروکرها برای اینکه تحت نظارت نهادهای اروپایی و امریکایی بمانند ، باید از سیاست‌های آن کشور پیروی نمایند ، به همین علت برخی از بروکرها به ایرانیان اجازه ی افتتاح حساب نمیدهند اما برخی از بروکرها ، تریدرهای ایرانی را تحت مجوز رگوله‌ی آفشور متوسط یا (Offshore) ثبت‌نام مینمایند و محدودیتی برای فعالیت ایرانیان ایجاد نمی‌کنند.

برای پیدا کردن بروکر قابل اطمینان ، شما می توانید به مقاله چگونه یک بروکر مورد اطمینان فارکس پیدا کنیم مراجعه کنید.

بروکر باید عضو هیئت های نظارتی یا یک نهاد مالی معتبر باشد
بروکر باید عضو هیئت های نظارتی یا یک نهاد مالی معتبر باشد

پادکست آموزش رگولیشن فارکس

یک بروکر دارای اعتبار باید فاکتور ها و شرایط استاندارد داشته باشد و حتما دارای رگوله باشد تا قیمتهای واقعی را ارائه نماید و نتواند تخلفی انجام دهد. یکی از شاخص ترین فاکتورهایی که یک بروکر معتبر باید داشته باشد ؛ نظارت توسط نهادهای مالی رگولاتور میباشد .

رگوله بودن در بالا بردن سطح امنیت مالی یک بروکر معتمد نقش بسیار مهمی دارد. تحقیق و ارزیابی اعتبار بروکرها  کار پیچیده ای نیست.  در حال حاضر  سازمانهای نظارتی مالی در سراسر دنیا وجود دارند که بروکرهای معتبر را از کمپانی های غیرقانونی متمایز و تفکیک می کنند. میبایست قبل از آنکه در یک بروکرسرمایه گذاری نمایید مطمئن شوید که آن بروکر عضو یکی از هیئت های نظارتی رگولاتور و یا یک نهاد مالی معتبر است.

ادامه مطلب رگولاتوری بروکر چیست را گـوش کنید :

 

آیا بروکر شما رگوله شده است؟

اگر تاکنون در بازارهای مالی مخصوصا بازار فارکس فعالیت داشته اید، حتما نام رگولیشن را شنیده اید. این مفهوم برای تریدرها و بروکر ها از اهمیت بسزایی برخوردار است. زیرا بسیار شنیده می شود که بروکر X دارای رگولیشن Y می باشد. این مفهوم به بروکر ها اعتماد و اطمینان را می دهد تا کاربران بدین واسطه، جذب این مجموعه شوند. فهرست بروکرهای رگوله را می توان در وب سایت هر نهاد نظارتی مالی جستجو کرد. کافی است نام بروکر معتمد یا برند تجاری آنها را در وبسایت رگولاتور سرچ کرد.

رگولیشن فارکس چیست؟ کدام بروکر رگوله است؟ [پادکست]
رگوله چیست

انواع رگولاتوری در فارکس کدام است؟

در حال حاضر نهاد های مختلفی وجود دارند که این موضوع را بررسی می کنند. به عنوان مثال ASIC از رگولاتوری های سطح عالی بوده که توسط کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا هدایت می شود و از معروف ترین رگولاتوری های موجود برای بروکر های فارکس می باشند. یکی دیگر از این رگولاتور ها، FCA است که تحت عنوان سازمان راهبرد امور مالی انگلستان شناخته می شود. علاوه بر این، CySEC نیز در بین رگولاتور ها وجود دارد که تحت عنوان کمیسیون بورس و اوراق بهادار قبرس شناخته می شود و به دلیل قوانین مالیاتی آسانی که این کشور در نظر گرفته است، بروکرهای فراوانی از آن بهره می برند. در کنار این رگولاتور ها، دیگر نهاد ها نیز وجود دارند که رگولیشن هایی با سطح متوسط به حساب می آیند. IFSC از کشور بلیز، FSC of BVI از جزایر ویرجین آمریکا و FSC Mauritius نیز در شرق آفریقا از جمله این رگولاتور ها می باشند.

شما میتوانید بازار فارکس را با 15% شارژ هدیه ی اضافی شروع کنید ، جهت ثبت نام در بروکر ا مارکت کلیک نمایید.

رگولیشن فارکس چیست؟ کدام بروکر رگوله است؟ [پادکست]
رگوله بروکر چیست

 کدام بروکر رگوله است؟

به طور کلی ASIC که نهاد قانونی استرالیا است و FCA که مربوط به انگلستان است، از معروف ترین رگوله های موجود در زمینه بروکر های فارکس می باشند. با بررسی بروکرهای معتبر در زمینه فارکس، می توانیم متوجه رگولیشن های معتبر جهانی شویم.  در ادامه به بررسی رگولیشن چند بروکر محبوب ایرانیان میپردازیم:

بروکر AMarkets دارای رگوله توسط The financial Commission میباشد. بروکر فیبوگروپ، از رگوله CySEC و FSC استفاده می کند. بروکر لایت فارکس از رگوله RAFMM و CySEC بهره می برد. بروکر روبو فارکس دارای رگوله های CySEC و IFSC بوده و آلپاری نیز به FSA مجهز است.

رگولیشن برای ایرانیان

از آنجایی که بسیاری از بروکر های فارکس، کشور ایران را در فهرست تحریم های خود قرار داده اند، این سوال پیش می آید که آیا رگولیشن برای ایرانیان نیز مناسب است؟ در این زمینه باید اعلام کنیم که رگوله هایی که به صورت آف شور ارائه می شوند، برای ایرانیان کاربرد دارد. به عنوان مثال رگوله FCA یک رگوله سطح بالا در کشور انگلستان می باشد. این رگوله حق ارائه خدمات به کاربران ایرانی خود به دلیل تحریم ها را ندارد.

از این رو این رگوله با ارائه رگولیشن های سطح پایینتر و متوسط تری، با تریدر های ایرانی کار می کند. رگوله آفشور، در واقع یک نهاد قانونی از یک کشور در کشوری دیگر می باشد. به عنوان مثال ممکن است یک رگوله از کشور انگلستان در کشور فرانسه قرار داشته باشد و از این طریق به کاربران ایرانی خود، خدمات ارائه کند. به هر نحوی، ایرانیان باید از رگوله های آفشور برای دریافت خدمات استفاده کنند.

آیا بروکر شما رگوله شده است؟

مزیت بروکر رگوله شده:

شاید این سوال برای شما پیش آمده باشد که مزیت اصلی رگوله چیست ؟ در ادامه به 3 مورد از مزایای بروکر های رگوله شده می‌پردازیم.

1- جلوگیری از تخلف مالی

بروکر رگوله شده فارکس موظف است 2 فاکتور را رعایت کند: مورد اول این است که باید بصورت مستمر از طریق گزارش ، حسابرسی مالی خود را به نهاد رگولاتور گزارش دهد.  مورد دوم این است که اگر عمدا یا سهوا تخلف مالی انجام دهد باید در برابر نهاد رگولاتور پاسخگو باشد و جریمه خواهد شد.

به فارکس علاقه دارید؟ این را هم ببینید:   بررسی و ثبت نام بروکر آلپاری

2- بیمه سرمایه

برخی از بروکرهای رگوله شده بر اساس رگولیشن خود تعهد دارند تا بخشی از سرمایه معامله گران را بیمه نمایند. به طور مثال بروکرهای ثبت شده در CySEC که عضو صندوق بازپرداخت سرمایه گذار (ICF) میباشند ؛ بیمه سرمایه مشتریان در هر ادعا تا 20.000 یورو را میپذیرند.( در صورت ورشکستگی بروکر و…)

3- امنیت حساب های تجاری

بروکر رگوله شده فارکس موظف است دارایی های مالی خود را از سرمایه ی معامله گران جدا نگه دارد و از سیستم میز معاملاتی (dealing desk) استفاده نکند. از این رو امنیت حساب بروکر های رگوله شده توسط نهاد رگولاتور تحت بررسی است.

این پیشنهاد رو یه لحظه وایسا بخون!

حرفه ای یا تازه کار تفاوتی نداره! پیشنهاد خوبی واست داریم.

دوست دارید مثل یک حرفه ای تمام اصول فارکس را یاد بگیرید؟ پیشنهاد ویژه ما را از دست ندهید. در صفحه آموزش رایگان فارکس ما برای شما لیست کاملی از مقالات آموزشی خودمان + سر فصل ها را قرار دادیم.

فکر می‌کنید در این مارکت پر از فراز و نشیب چه چیزی ارزشمند تر از تجربیات 5 سال ترید توی بازار فارکس هست؟ ما رایگان این تجربیات ارزشمند رو به شما عزیزان علاقه مند در قالب یک کتاب با فرمت PDF ارائه دادیم.

سازمان های مهم رگولیشن یا رگولاتوری بروکر چیست

3 سازمان اصلی مهم رگولیشن عبارتند از:

سازمان انجمن ملی آینده NFA چیست؟

نهاد رگولاتور ایالات متحده امریکا :  (NFA)  مخفف کلمه ی National Futures Association یک سازمان تنظیم کننده برای صنعت مشتقات ایالات متحده میباشد که وظیفه ی آن  هماهنگی بازارهای مشتقات است. همچنین مسئولیت دارد از سرمایه ی سرمایه گذاران محافظت نماید و بررسی نماید که اعضا به مسئولیت های نظارتی مالی خود عمل نمایند.

سازمان هدایت مالی FCA چیست؟

نهاد رگولاتور کشور انگلیس : (FCA) مخفف کلمه Financial Conduct Authority  است که یک موسسه ی مستقل نظارت مالی در کشور بریتانیا میباشد. وظیفه ی (FCA) تنظیم و نظارت مالی شرکت های حوزه ی اقتصاد اعم از شرکت‌های خدمات مالی خرده‌ فروشی و عمده‌ فروشی است. همچنین موسسه ی (FCA) ارائه خدمات به مصرف کنندگان را تنظیم مینماید و هماهنگی بازارهای مالی در بریتانیا را حفظ مینماید.

به فارکس علاقه دارید؟ این را هم ببینید:   ثبت نام بروکر STP Trading و بررسی کامل تمامی خدمات بروکر STP Trading

کمیسیون سرمایه گذاری و اوراق بهادار استرالیا ASIC چیست؟

نهاد رگولاتور کشور استرالیا :  (ASIC) مخفف کلمه ی Australian Securities and Investments Commission میباشد که یک سازمان مالی خودگردان دولتی در کشور استرالیا است. وظیفه ی (ASIC) برقراری و تطبیق قوانین شرکت و سرویس های مالی برای حمایت از مواجب مصرف کنندگان، طلبکاران و سرمایه گذاران کشور استرالیا میباشد.

پیشنهاد میکنیم مطلب پرطرفدار « آموزش گام به گام معامله انس طلا » را نیز مطالعه فرمایید.

وظیفه ی رگولاتورها نظارت و بررسی مالی بروکرها است.
وظیفه ی رگولاتورها نظارت و بررسی مالی بروکرها است.

سوالات متداول

چرا باید بروکر رگوله شده را انتخاب کنیم؟

بروکر باید برای حمایت از سرمایه گذاران و تضمین یک بازار عادلانه و شفاف رگوله باشند تا از تقلب و سوء استفاده جلوگیری شود.

چگونه می توان اعتبار یک بروکر را بررسی کرد؟

هرگونه اقدام انضباطی یا شکایت علیه آنها را بررسی کنید، و نظرات و رتبه بندی های مشتریان آنها را به صورت آنلاین چک کنید. همچنین می توانید اعتبار آنها را با نهادهای نظارتی که بر آنها نظارت دارد تأیید کنید.

مزایای یک بروکر رگوله شده چیست؟

بروکر رگوله شده سطح بالاتری از حفاظت و شفافیت را برای سرمایه گذاران فراهم می کنند. آنها ملزم به پیروی از قوانین و مقررات خاصی هستند، که می تواند به جلوگیری از کلاهبرداری و سوء استفاده کمک کند.

نقش نهاد رگولاتور چیست؟

محافظت از تریدرها در برابر فعالیت های تقلبی . آنها بر عملکرد بروکرها نظارت می کنند تا تخلفی صورت نگیرد.

انواع رگولیشن چیست؟

انواع رگولیشن شامل مقررات مالی کشوری ، منطقه ای و جهانی میباشد. برخی از هیئت های نظارتی مالی مهم عبارتند از FCA، CySEC، ASIC و CFTC.

کدامیک از بروکرها تحت نظارت هیئت مالی هستند؟

بروکرهایی که رگوله هستند، آنهایی هستند که از هیئت های نظارتی مالی مجوز گرفته اند. لیست بروکرهای رگوله را می توان در وب سایت هر نهاد نظارتی پیدا کرد.

بروکرهای رگوله شده ی قوی کدامند؟

برخی از بروکرهای معتبر عبارتند از: IG Group ، Saxo Bank ،FXCM ،OANDA ،Plus500 ،eToro و غیره

 

ممنون که تا آخر مقاله با ما همراه بودید، امیدوارم این مقاله برایتان سودمند باشد. خوشحال میشیم سوالات و نظرات ارزشمندتون برای ما بنویسید، امیدواریم ترید پرسودی داشته باشید🌹🌹

4.7/5 - (8 امتیاز)

آموزش رایگان صفر تا صد فارکس

آموزش رایگان فارکس از مقدماتی تا پیشرفته را با گوگل فارکس تجربه کنید و دانش و مهارت خود در معاملات را به سطح بعدی ارتقا دهید. 

تجربه ترید شما هرچه که باشد، تحلیلگران متخصص و نویسندگان ما به شما کمک می‌کنند تا با شرایط مختلف بازار و سبک‌های معاملاتی آشنا شوید و در مسیر ثابت معامله قرار بگیرید. دوره رایگان آموزش فارکس ما با توجه به سطح تجربه و دانش شما صورت می‌گیرد. بنابراین بهترین دوره آموزشی را نسبت به شرایط خود انتخاب کنید.

20 دیدگاه ها

    • سلام و عرض ادب
      بروکر آلپاری توسط سازمان Financial Commission (خدمات کمیسیون مالی) تحت نظارت است.
      باسپاس

  • سلام و خدا قوت واسه اولین بار معنی رگوله رو فهمیدم بالاخره ، این بهترین مقاله ای بود که در مورد بروکر رگوله شده فارکس خوندم

  • سلام آیا بروکری هست که میز معامله ای نباشد و معاملات را واقعی برای ما انجام دهد؟

    • سلام و عرض ادب
      بلی بروکر آمارکتس دارای رگولیشن است و میز معامله ای نـدارد. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد سایت بروکر آمارکتس میتوانید لینک زیر را مطالعه فرمایید:
      https://googleforex.net/broker-amarkets/
      باسپاس

  • سلام.سرمایه من در پاکت اپشن بلوکه شده و پشتیبانی میگه باید ۷۰هزار گردش مالی داشته باشید میگه از ربات استفاده کردید اما من کپی زدم از دست بقییه .چطور میتونم رفع مسدودیت کنم و پولمو برداشت کنم؟موجودیم ۴هزار دلار

    • سلام و عرض ادب
      قوانین باینری آپشن با بازار فارکس متفاوت است. نیاز است مراتب را از طریق پشتیبانی سایت مقصد پیگیری نمایید.
      باسپاس

    • سلام و عرض ادب
      losco سازمان بین‌المللی کمیسیون‌های اوراق بهادار است.
      باسپاس

    • سلام و عرض ادب
      میتوانید از پشتیبانی بروکر درخواست کنید تا مستندات نشان دهنده رگوله بودن بروکر را برای شما ارسال کنند. اگر وارد سایت بروکر شوید معمولا در قسمت پایین سایت بخش فوتر لینک رگوله آنها قابل مشاهده است.
      باسپاس

  • سلام اگر میشه در مورد چگونه یک بروکر معتبر پیدا کنیم راهنمایی کنید. ممنون از سایت خوبتون

  • سلام ببخشید دو تا سوال منو میشه جواب بدید؟ لوریج چیست ؟ اسپرد چیست ؟

    • سلام و عرض ادب
      لوریج اعتباری است که از طرف بروکر به معامله گران داده میشود. با این اعتبار یا اهرم معامله گر میتواند بیشتر از موجودی حساب خود معامله کند.
      اسپرد عبارت است از تفاوت بین دو قیمت خرید و فروشask) و (bid
      باسپاس

دیدگاهتان را بنویسید

نشانی ایمیل شما منتشر نخواهد شد. بخش‌های موردنیاز علامت‌گذاری شده‌اند *